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【追根溯源】从新旧条文对照看《公司法解释(四)》征求意见稿的变化

Date: 2017-11-24
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【追根溯源】从新旧条文对照看《公司法解释(四)》征求意见稿的变化

*作者:

张奎律师,合伙人,华东政法大学法学硕士(经济法学专业),上海市律协房地产业务研究委员会委员,具有企业法律顾问资格、证券从业人员资格等。

张律师于2000年起开始律师执业,具有丰富的实务经验、厚实的理论功底,尤其精通公司治理、房地产开发、风险投资、并购重组、企业改制与上市等法律事务。

张律师在长期的潜心钻研、以及为客户提供深度服务的过程中,对上述领域的法律政策、疑点难点,具有深刻的独到理解。张律师通过专业、优质、高效的法律服务,协助客户精准掌控法律风险,取得了诸多突出成就。

 

*本文为原创作品,转载请注明作者、作者单位和来源。

 

 

       一、2016年《公司法解释(四)》征求意见稿,可谓姗姗来迟

尽管《公司法》于2005年进行了脱胎换骨式的修改,并被修订小组成员誉为“21世纪最先进的公司法”,但由于成文法的天然局限性,仍然存在诸多实践问题需要通过司法解释来统一全国的裁判标准。为此,最高人民法院分别于2006年、2008年、2011年颁布关于公司法适用、公司解散和清算、公司设立和出资的三部司法解释。此间,最高人民法院为解决“公司治理及股东权益保护”问题的第四部司法解释,亦列入起草计划,遗憾的是其迟迟未能颁布。

2016年4月12日,最高人民法院发布公告,就《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》(征求意见稿)向社会公开进行为期一个月的征求意见工作(注:该解释在本文中简称《公司法解释(四)》),并言明“欢迎社会各界人士踊跃提出宝贵意见。特别欢迎各高校法律院系及各法学科研院所组织讨论并集体提出意见。”本次意见稿包含五个篇章,共有36个条文,其内容相对于之前的意见稿,变化颇大。

二、2009年和2010年间,最高法院多次就《公司法解释(四)》意见稿向专家和地方法院征求意见,但网络上流传的2009年《公司法解释(四)》征求意见稿的内容并不可靠

2009年上半年,最高法院就《公司法解释(四)》的起草工作,向下级法院征求意见。部分地方法院正式行文转发了该征求意见稿。例如,2009年5月31日,江苏省高级人民法院即电传“关于征求《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》(法院系统征求意见稿)修改意见的通知”(苏高法〔2009〕391号)。

2009年10月14日至16日,在公司法领域卓有建树的一些专家教授,应最高法院民二庭之邀,参加了《公司法解释(四)》专家论证会,就其中涉及的公司决议效力确认、股东查询权纠纷、公司增资纠纷、公司利润分配请求权纠纷、股权转让纠纷、股东代表诉讼等一系列在理论上存在分歧、在司法实践中亟待解决的问题进行了务实、深入的讨论,对公司诉讼中的若干热点难点问题进行了梳理取舍,给司法解释起草小组提供了建设性的修改意见。

2010年3月,最高法院对《公司法解释(四)》的意见稿进行修改之后,再次向法院系统征求意见。

不少网站和自媒体上,刊发了2009年《公司法解释(四)》意见稿。然而,根据苏州中院陈秋荣法官在《监事代表诉讼理论及实践——兼评最高法院〈〈公司法〉规定(四)(征求意见稿)〉第47条》(刊于2011年第7期《法律适用》)一文中引用的第47条的内容可知,前述所谓2009年征求意见稿的内容并不可靠,故本文没有将其列入对照范围,以免造成进一步的误读。

三、2015年《公司法解释(四)》征求意见稿的范围进一步扩大

2015年,最高人民法院就《公司法解释(四)》形成专家意见稿,并进一步扩大征求意见的范围。同年10月,全国律协开始征询《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)(专家意见稿)》修改意见。

笔者基于对公司法学领域的热爱和学习习惯,拟进行解释(四)意见稿新旧条文的对照工作,曹志龙律师和其助理为此无私地提供了该份来源可信的专家意见稿,使得这份对照工作得以令人心安的完成。

期望通过新旧条文对照的方式,直观、细致的展现《公司法解释(四)》在近一年起草过程中的变迁,便于法律人、公司经营和从业人士进一步学习、研究和建言献策,以及对于因未达成共识而被删去条文,在未来的实践工作中予以足够重视。

 

附:2015年和2016年《公司法解释(四)》意见稿逐条对照表

2015年和2016年《公司法解释(四)》意见稿逐条对照表

2015年专家意见稿

2016年征求意见稿

批注

为正确适用《中华人民共和国公司法》,结合人民法院审判工作实际,就有关条款的适用问题解释如下:

为正确适用《中华人民共和国公司法》,结合人民法院审判工作实际,就有关条款的适用问题解释如下:


一、关于公司股东会或者股东大会、董事会决议无效和撤销纠纷

一、关于公司股东会或者股东大会、董事会决议效力案件

简化该章的名称。

第一条(无效之诉的原告)

公司股东、董事、监事及与股东会或者股东大会、董事会决议内容有直接利害关系的高级管理人员等,依据公司法第二十二条第一款起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效的,人民法院应当依法受理。

第一条 (确认之诉的原告)

公司股东、董事、监事及与股东会或者股东大会、董事会决议内容有直接利害关系的公司高级管理人员、职工、债权人等,依据公司法第二十二条第一款起诉请求确认决议无效或者有效的,应当依法受理。

明确赋予“职工、债权人”的原告资格,并将“无效之诉”扩大为“确认之诉”。

第二条(撤销之诉的原告股东身份)

依据公司法第二十二条第二款提起股东会或股东大会、董事会决议撤销之诉的原告,应在会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份。

第二条 (撤销之诉的原告)

依据公司法第二十二条第二款起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议的原告,应当在起诉时具有公司股东身份。案件受理后不再具有公司股东身份的,应当驳回起诉。

要求股东资格的持续时间,覆盖整个诉讼过程。

第三条(无效和撤销之诉当事人的诉讼地位)

原告起诉确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件,应当列公司为被告,对决议涉及的其他相关利害关系人,可以列为第三人

他人在一审辩论结束前以与原告相同的诉讼请求申请参加诉讼,其诉讼主体资格符合民事诉讼法、公司法及本规定的,可以列为共同原告。

第三条 (当事人的诉讼地位)

原告起诉请求确认本规定第四条规定的决议不存在、本规定第五条规定的未形成有效决议,以及确认决议无效、有效或者撤销决议案件,应当列公司为被告。

他人在一审法庭辩论结束前以与原告相同的诉讼请求申请参加诉讼,其诉讼主体资格符合民事诉讼法、公司法规定的,应当列为共同原告。

删去第一款中关于第三人的规定。

第四条(决议无效的认定理由)

股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一的,原告起诉请求确认决议全部或者部分内容无效的,人民法院应当予以支持:

(一)有限责任公司未召集股东会且全体股东未在决议文件上签字、盖章即形成股东会决议,股份有限公司未召集股东大会即形成股东大会决议;

(二)股东会或者股东大会、董事会未进行表决或虽然进行了表决,但表决多数不符合公司法或者公司章程的规定;

(三)股东会或者股东大会、董事会决议文件存在伪造签名,被伪造签名的股东或者董事对决议不知情并不予认可,在去除伪造签名的表决权后表决多数不符合公司法或者公司章程的规定;

(四)公司股东滥用股东权利形成股东会或者股东大会决议,决议内容损害公司、公司其他股东的利益;

(五)股东会或者股东大会、董事会决议内容有其他违反法律、行政法规强制性规定的情形。

第四条 (决议不存在)

本规定第一条规定的原告有证据证明系争决议存在下列情形之一,请求确认决议不存在的,应予支持:

(一)公司未召开股东会或者股东大会、董事会,但是公司按照公司法第三十七条第二款或者公司章程的规定不召开股东会或者股东大会而直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;

(二)公司召开股东会或者股东大会、董事会,但是未对决议进行表决。

第五条 (未形成有效决议)

公司召开股东会或者股东大会、董事会并作出决议,但是本规定第一条规定的原告有证据证明存在下列情形之一,请求确认未形成有效决议的,应予支持:

(一)出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司章程的规定;

(二)决议通过比例不符合公司法或者公司章程的规定;

(三)决议上的部分签名系伪造,且被伪造签名的股东或者董事不予认可;

另一种观点:决议上的部分签名系伪造,且被伪造签名的股东或者董事不予认可,在去除伪造签名后通过比例不符合公司法或者公司章程的规定;

(四)决议内容超越股东会或者股东大会、董事会的职权。

第六条 (决议无效事由)

股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一的,应当认定无效:

(一)股东滥用股东权利通过决议损害公司或者其他股东的利益;

(二)决议过度分配利润、进行重大不当关联交易等导致公司债权人的利益受到损害;

(三)决议内容违反法律、行政法规强制性规定的其他情形。

细分原告可以提出的诉讼请求的类型。


第七条 (决议撤销事由)

公司法第二十二条第二款所称的“召集程序”和“表决方式”,包括股东会或者股东大会、董事会会议的通知、股权登记、提案和议程的确定、主持、投票、计票、表决结果的宣布、决议的形成、会议记录及签署等事项。

修改公司章程的有效决议不属于公司法第二十二条第二款所规定的“决议内容违反公司章程”。

对召集程序、表决方式,进行界定。


第八条 (事后同意决议)

股东起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议,公司有证据证明存在下列情形之一的,应当驳回诉讼请求:

(一)决议作出后,股东明确表示同意决议内容;

(二)决议作出后,股东以自己的行为明确表示接受决议内容;

(三)作出新的决议,实质认可股东诉讼请求的内容。

承认事后同意的溯及力。

第五条(撤销之诉和无效之诉的转换)

股东会或者股东大会、董事会决议存在无效情形,原告起诉主张撤销相关决议的,人民法院可以依法直接认定相关决议无效;股东会或者股东大会、董事会决议存在可撤销情形,原告起诉主张认定相关决议无效,且其起诉符合公司法第二十二条第二款及本规定的,人民法院应当予以支持。

(另一观点)原告依据公司法第二十二条第一款起诉主张确认股东会、股东大会或者董事会决议无效,经审理其起诉符合公司法第二十二条第二款关于相关决议应当予以撤销的规定,人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求。原告坚持不予变更的,人民法院应当驳回当事人的诉讼请求。

原告依据公司法第二十二条第二款起诉主张撤销股东会、股东大会或者董事会决议,经审理其起诉符合公司法第二十二条第一款关于决议无效的规定,人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求。原告坚持不予变更的,人民法院应当驳回当事人的诉讼请求。

第九条 (决议效力的直接认定)

原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不存在、未形成有效决议、决议无效或者撤销决议,与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的,应当直接作出判决。

另一种观点:原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不存在、未形成有效决议、决议无效或者撤销决议,与人民法院根据案件事实依法认定的决议效力情形不一致的,应当告知原告可以变更诉讼请求。原告不变更的,应当驳回诉讼请求。

简化条文的表述方式。

第六条(中止执行决议与担保)

人民法院审理股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件,原告可以申请人民法院裁定被告或者第三人中止执行决议涉及的相关内容。

被告或者第三人认为中止执行决议可能造成其损失的,可以请求人民法院责令原告提供相应的财产担保。

第七条(中止执行的条件)

人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件,原告提出中止执行决议申请符合下列条件之一的,人民法院应当裁定被告或者第三人中止执行相关决议:

(一)股东会或者股东大会、董事会决议事项执行后不能回转或者难以回转的;

(二)被告或者第三人以中止决议可能造成其财产损失为由要求原告提供相应的财产担保,原告已经提供的;

(三)人民法院认为需要中止执行决议的其他情况。

人民法院经审查认为,原告起诉存在恶意拖延股东会或者股东大会、董事会决议实施情形的,应当驳回申请。

第十条 (行为保全)

股东会或者股东大会、董事会决议存在实施后不能恢复原状或者使当事人、利害关系人的合法权益受到难以弥补的损害等情形的,可以依据原告的申请禁止实施有关决议。

人民法院采取前款规定的行为保全措施,可以根据公司的申请或者依职权责令原告提供相应担保。原告提供相应担保的,应当禁止实施有关决议。

人民法院经审查认为,原告的申请存在恶意干扰或拖延决议实施情形的,应当驳回申请。

删去前稿关于“中止执行条件”的具体规定,代之以“存在恶意干扰或拖延决议实施情形”的抽象表述。

第八条(当事人对中止执行担保裁定的权利)

当事人对人民法院中止执行股东会或者股东大会、董事会决议裁定不服的,可以向作出裁定的法院申请复议一次。复议期间不停止裁定的执行。


删去关于复议权利的规定。

第九条(判决的溯及力)

人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时,该决议自始没有法律约束力。

当事人因股东会或者股东大会、董事会决议而设立的其他法律关系发生争议,请求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理的,人民法院可以根据诉讼请求的具体内容决定合并审理,或者告知当事人另行提起诉讼。 

第十一条 (判决的溯及力)

人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议不存在、未形成有效决议、决议无效或者撤销决议的,该决议自始没有法律约束力。

删去合并审理和另行起诉的规定。


第十二条 (参照适用)

人民法院审理因一人有限责任公司依据公司法第六十一条作出的决定、国有资产监督管理机构依据公司法第六十六条行使股东会职权作出的决定效力发生争议的案件,可以参照适用本规定第一条至第十一条有关规定。

将一人公司、国资监管机构纳入本章的调整范围。

二、关于股东知情权纠纷

二、关于股东知情权案件


第十条(行使知情权应当具备股东身份)

股东依据公司法、公司章程及本规定起诉公司请求行使知情权的,人民法院应当依法受理。

公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的,人民法院应当驳回起诉。

第十三条 (行使知情权应具备股东身份)

股东依据公司法第三十三条或者第九十七条起诉公司请求查阅、复制公司文件材料的,应当依法受理。

公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的,应当驳回起诉。

限定知情权的内容。


第十四条 (固有权)

公司以存在下列情形之一为由进行抗辩,拒绝股东依据公司法第三十三条、第九十七条或者司法解释规定查阅、复制公司文件材料的,不予支持:

(一)股东出资存在瑕疵;

(二)公司章程限制股东查阅、复制公司文件材料;

(三)股东间协议约定限制股东查阅、复制公司文件材料。

缩减公司对股东行使知情权时的抗辩理由。

第十一条(查阅、复制的判决)

股东起诉请求查阅、复制公司文件材料范围符合法律、行政法规、公司章程及本规定的,人民法院应当判决在确定的时间、在公司住所地或者原告股东与公司协商确定的其他地点,由公司提供有关文件材料供股东查阅、复制。

股东起诉请求查阅、复制公司文件材料范围不符合法律、行政法规、公司章程及本规定的,人民法院应当判决驳回诉讼请求。

第十五条 (判决主文和知情权的代理行使)

人民法院经审查认为原告的诉讼请求符合公司法规定的,应当判决在确定的时间、在公司住所地或者原告与公司协商确定的其他地点,由公司提供有关文件材料供股东查阅或者复制。股东可以委托代理人查阅、复制公司文件材料。

简化条文的表述方式。

第十二条 (查阅原始凭证)

有限责任公司股东请求查阅公司会计账簿及会计账簿记载内容相关的记账凭证或者原始凭证等材料,公司拒绝查阅的,股东可以向人民法院提起诉讼。

公司提供证据证明股东查阅前款所述原始凭证或者记账凭证等有可能损害公司合法利益的,人民法院应当判决驳回诉讼请求。

第十六条 (查阅原始凭证)

有限责任公司的股东起诉请求查阅公司会计账簿及与会计账簿记载内容有关的记账凭证或者原始凭证等材料的,应当依法受理。

公司提供证据证明股东查阅记账凭证或者原始凭证等有不正当目的,可能损害公司合法利益的,应当驳回诉讼请求。

简化条文的表述方式。

第十三条 (行使知情权的义务——保守商业秘密)

公司以股东行使知情权后泄露公司商业机密并给公司造成损失为由起诉请求股东赔偿的,人民法院应当依法受理。


删去关于赔偿的具体规定。


第十七条 (不正当目的)

有限责任公司有证据证明存在下列情形之一的,应当依据公司法第三十三条第二款认定股东有不正当目的:

(一)股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质性竞争关系的业务;

(二)股东为了向第三人通报得知的事实以获取利益;

(三)在过去的两年内,股东曾通过查阅、复制公司文件材料,向第三人通报得知的事实以获取利益;

(四)能够证明股东以妨碍公司业务开展、损害公司利益或者股东共同利益为目的的其他事实。

列举公司对抗股东知情权的事由。

第十四条 (文件材料不健全的处理)

公司未依法或者公司章程规定建立相关文件档案、公司建立的相关文件档案材料虚假或者丢失,股东起诉请求公司依法或者公司章程之规定重新建立并提供给股东查阅、复制的,人民法院应当受理。

股东起诉时,公司具备依法或者公司章程之规定建立相关文件档案条件的,人民法院应当判决公司在一定期限内予以建立并在公司住所地或者双方另行协商确定的地点提供给股东查阅、复制。

股东起诉时,公司不具备依法或者公司章程规定建立相关文件档案条件,股东主张公司相关董事、高级管理人员承担民事赔偿责任的,应当另行提起诉讼。

第十八条 (无法查询的赔偿责任)

公司未依法制作和保存公司法第三十三条或者第九十七条规定的公司文件材料,股东起诉请求公司董事、高级管理人员承担民事赔偿责任的,应予支持。

删去前稿第一、二款关于判决公司新建文件档案材料的规定。

三、关于利润分配请求权纠纷

三、关于利润分配请求权案件


第十五条 (案件受理的条件及当事人的诉讼地位)

股东起诉请求公司分配利润,提交载明具体分配方案的股东会、股东大会决议的,人民法院应当依法受理。

股东起诉请求分配公司利润纠纷案件,应当列公司为被告。公司其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告;不同意分配利润的股东,可以列为第三人。

第十九条 (当事人的诉讼地位)

股东请求公司分配利润案件,应当列公司为被告。

其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告;不同意分配利润的股东,可以列为第三人。

将本条中关于“提交具体分配方案”的要求移至下一条。

第十六条 (股东会、股东大会决议分配方案)

股东会、股东大会决议的分配方案合法有效,人民法院应当判决公司在一定的期限内根据股东会、股东大会决议确定的方案向公司股东支付红利。

股东会、股东大会决议的分配方案合法有效,但公司主张目前不具备实施分配方案条件的,应当召开股东会或者股东大会重新决议公司股东会或者股东大会重新决议不予分配利润的,人民法院应当判决驳回原告股东的诉讼请求。

(第二种意见为删除第二款)

第二十条 (股东会或者股东大会决议分配方案)

股东提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会有效决议,起诉请求公司分配利润的,应当判决公司在一定期限内根据决议确定的方案向股东支付红利。判决对未参加诉讼的有利润分配请求权的股东发生法律效力。

股东起诉请求公司分配利润,未提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会决议的,应当驳回诉讼请求,但有限责任公司的股东有证据证明其他股东滥用股东权利或董事、高级管理人员存在欺诈行为导致公司不分配利润的除外。

增加规定关于“提交具体分配方案”的要求。

第十七条 (未参加诉讼股东申请强制执行的权利)

人民法院审理股东与公司之间利润分配纠纷案件,驳回原告股东诉讼请求后,未参加诉讼的股东以相同的诉讼请求和事实、理由又起诉的,人民法院不予受理。

人民法院作出公司分配利润的判决后,依法属于判决涉及参加分配范围的股东,无论是否为案件当事人,均有权持人民法院生效判决书申请强制执行。

 第二十一条 (未参加诉讼股东申请强制执行的权利)

人民法院审理股东请求公司分配利润案件,驳回股东诉讼请求后,未参加诉讼的股东以相同的诉讼请求、事实和理由另行起诉的,应当不予受理。

人民法院作出公司分配利润的判决后,未参加诉讼的有利润分配请求权的股东,可以据此申请强制执行。

简化条文的表述方式。

四、关于股权转让纠纷

四、关于优先购买权案件

缩小该章的调整范围。

第十八条(对外转让股权纠纷当事人地位)

股东起诉请求行使优先购买权纠纷案件,可以列转让股东、受让人为被告,公司为第三人。


新稿已删去。


第二十二条 (不适用优先购买权的情形)

有限责任公司的股东因继承、遗赠等原因发生变化时,其他股东主张优先购买该股权的,不予支持,但公司章程另有规定的除外。

明确因继承、遗赠而受让股权,其他股东不能主张优先购买权。


第二十三条 (股东之间转让股权时不得主张优先购买权)

有限责任公司的股东之间相互转让其全部或者部分股权,其他股东主张优先购买的,不予支持,但公司章程另有规定的除外。

明确因股东之间转让股权,其他股东不能主张优先购买权。


第二十四条 (同等条件的含义)

公司法第七十一条第三款所称的“同等条件”,应当综合股权的转让价格、付款方式及期限等因素确定。

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,其他股东主张优先购买部分股权的,不予支持,但公司章程另有规定的除外。

对同等条件进行释义,并明确有限购买权不得分拆行使。

第十九条 (转让通知)

有限责任公司股东转让股权之前书面通知了公司其他股东,但未将受让人的姓名或者名称、拟转让股权的数量、价格及履行时间、方式等股权转让的主要条件告知其他股东的,人民法院应当认定转让股东未适当履行公司法第七十一条第二款规定的书面通知义务。

第二十五条 (书面通知的内容和优先购买权的行使期间)

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,书面通知其他股东,通知中已经包括受让人的姓名或名称、转让股权的类型、数量、价格、履行期限及方式等股权转让合同主要内容的,其他股东在收到通知后,应当在公司章程规定的行使期间内主张优先购买;公司章程没有规定或者规定不明的,按照下列情形确定:

(一)通知中载明行使期间的,以该期间为准;

(二)通知中未载明行使期间,或者载明的期间短于通知送达之日起三十日的,为三十日。

其他股东没有在前款规定的行使期间内主张优先购买的,或者主张优先购买,但是不符合公司法和司法解释规定的同等条件的,视为同意转让并放弃优先购买权。

增加关于优先购买权行使时间的内容。

第二十二条 (公司或者公司其他股东请求追缴出资)

当事人因股权转让合同发生纠纷,公司或者公司其他股东以转让股权的股东拖欠出资为由,起诉主张其补缴出资的,人民法院可以将案件合并审理。


已被新稿删除。

第二十三条 (利润归属)

股权转让合同生效后、公司变更股东名册记载或者公司登记机关变更登记之前,转让人以股东名义在公司获得利润分配、配送股份等股东利益,受让人起诉主张转让股东予以返还或者抵销股权转让款,人民法院应当予以支持,但双方当事人另有约定的除外。


已被新稿删除。

第二十一条 (对不同意转让股权请求购买之价格的确定)

有限责任公司股东依据公司法第七十一条第二款之规定起诉主张购买转让股权,转让股东与受让股东因股权价格发生争议的,人民法院可以依据中介机构的评估确定股权转让价格。

转让股东在诉讼中明确表示放弃转让股权行为的,人民法院应当驳回原告股东的诉讼请求。

第二十六条 (股东放弃转让)

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,其他股东主张优先购买,股东明确表示放弃转让的,对其他股东的主张不予支持,但是双方已经达成股权转让协议或者公司章程另有规定的除外。

股东在诉讼中明确表示放弃转让的,诉讼费用由其负担。

删去前稿中关于股权转让价格评估的规定。

第二十条 (未通知的后果)

有限责任公司的股东转让股权之前未履行或未适当履行通知义务,公司其他股东起诉主张行使优先购买权的,人民法院应当予以支持。转让股东能够证明原告股东知道股权已经转让的事实但未在合理期限内主张行使优先购买权的,人民法院应当驳回原告股东的诉讼请求。

第二十七条 (损害优先购买权合同的效力)

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,有下列损害其他股东优先购买权的情形之一,其他股东请求确认转让合同无效的,应予支持:

(一)未履行公司法和司法解释规定的程序订立股权转让合同;

(二)其他股东放弃优先购买权后,股东采取减少转让价款等方式实质改变公司法和司法解释规定的同等条件向股东以外的人转让股权;

(三)股东与股东以外的人恶意串通,采取虚报高价等方式违反公司法和司法解释规定的同等条件,导致其他股东放弃优先购买权,但是双方的实际交易条件低于书面通知的条件。

转让合同被认定无效后,其他股东同时请求按照实际交易条件购买该股权的,应予支持。受让人交易时善意无过失,请求股东承担赔偿责任的,应予支持。

列举损害优先权的情形,规定转让合同的效力。


第二十八条 (国有股权转让的特殊规定)

依据国有资产管理法律、行政法规在依法设立的产权交易场所转让国有股权的,适用公司法第七十一条第二款和第三款规定的“书面通知”“同等条件”时,应当参照产权交易场所的交易规则。

在处理国有股权转让事项尚,尊重产权交易所的交易规则。


第二十九条 (限制股权转让的章程条款的效力)

有限责任公司章程条款过度限制股东转让股权,导致股权实质上不能转让,股东请求确认该条款无效的,应予支持。

禁止章程过度限定股东转让股权。

五、关于股东代表诉讼

五、关于直接诉讼与股东代表诉讼案件

将“直接诉讼”纳入章名

第二十四条 (公司诉讼地位)

股东依据公司法第一百五十一条之规定提起诉讼的案件,为股东代表诉讼案件。人民法院受理股东代表诉讼案件后,应当通知公司以第三人身份参加诉讼。

在人民法院受理股东代表诉讼后,公司申请以原告身份替换起诉股东的,人民法院应当征得起诉股东的同意;公司又另行提起诉讼的,人民法院应当裁定不予受理或者驳回起诉。

第三十条 (诉讼地位)

监事会、监事或者董事会、执行董事依据公司法第一百五十一条第一款起诉的,应当列公司为原告,由监事会负责人、监事或者董事长、执行董事担任诉讼代表人。

人民法院受理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款的规定提起诉讼的案件后,应当通知公司作为第三人参加诉讼。

删去替换起诉的规定,增加关于监事(会)、董事(会)起诉的规定。


第三十一条 (董事、高级管理人员、监事会、监事、他人的含义)

公司法第一百五十一条第一款、第二款所称的“董事、高级管理人员”、“监事会”、“监事”包括全资子公司的董事、高级管理人员、监事会、监事。

公司法第一百五十一条第三款所称的“他人”,是指除公司或者全资子公司的董事、监事、高级管理人员以外的其他人。

对股东代表诉讼中涉及的“董监高”和“他人”进行扩大解释。

第二十五条 (参加诉讼的后果)

人民法院审理股东代表诉讼纠纷案件,公司其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当予以准许,已经进行的诉讼程序,对参加诉讼的其他股东发生法律效力。

第三十二条 (其他股东参加诉讼)

人民法院审理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定提起诉讼的案件,其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告。已经进行的诉讼程序,对参加诉讼的其他股东发生法律效力。判决对未参加诉讼的股东发生法律效力。

扩大判决效力的适用范围。


第三十三条 (公司替代原告)

人民法院审理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定提起诉讼的案件后,公司申请替代股东诉讼的,应当征得股东的同意。股东同意的,其已实施的诉讼行为有效;另行提起诉讼的,不予受理或者驳回起诉。

增加公司替代股东诉讼的规定。

第二十六条 (诉讼中的调解)

人民法院审理股东代表诉讼案件,当事人达成调解协议的,应提交股东会或者股东大会通过调解协议的决议,有限责任公司未提交股东会决议的,公司全体股东应当在调解协议书上签字、盖章或者向人民法院出具同意调解协议的书面意见。

第三十四条 (诉讼中的调解) 

人民法院审理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定提起诉讼的案件,当事人达成调解协议的,应提交股东会或者股东大会通过调解协议的决议。有限责任公司未提交股东会决议的,全体股东应当在调解协议书上签名、盖章或者向人民法院出具同意调解协议的书面意见。

无实质性变化。

第二十七条(胜诉利益处置)

股东代表诉讼案件的股东请求被告直接向原告股东承担民事责任的,人民法院应当裁定不予受理或者驳回起诉。

原告股东请求被告向公司承担民事责任且诉讼请求成立的,人民法院应当予以支持。

第三十五条 (胜诉利益处置)

股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定请求被告直接向其承担民事责任的,不予支持。

股东因公司的全资子公司利益受到损害,依据公司法第一百五十一条提起诉讼,请求被告向全资子公司承担民事责任的,应予支持;请求被告向公司承担民事责任的,不予支持。

股东胜诉后,请求公司承担合理的律师费以及为诉讼支出的调查费、评估费、公证费等合理费用的,应予支持。

增加关于全资子公司的规定,明确因诉讼支出的合理的费用由公司承担。

第二十八条 (申请强制执行的权利)

公司、提起股东代表诉讼的股东及持股时间和比例符合公司法第一百五十一条第一款规定的公司其他股东,有权依据人民法院审理股东代表诉讼案件作出的生效判决向人民法院申请强制执行。


已被新稿删除。


第三十六条 (施行时间及效力)

本规定自  年 月 日起施行。

本规定施行后人民法院新受理的一审案件,适用本规定。

本规定施行前人民法院已经受理、施行后尚未审结的一审、二审案件,以及本规定施行前已经终审、施行后当事人申请再审或者按照审判监督程序决定再审的案件,不适用本规定。 

明确本司法解释不具有溯及力。

 

(注:本文4月24日于“无讼阅读”首发)

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